這些指控是在紐約南區 (SDNY) 早些時候采取的行動之后提出的。
FTX 執行官尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 於 2 月 28 日受到兩名美國監管機構的指控,在他當天早些時候收到的聯邦指控清單中增加了更多指控。
美國證券交易委員會 (SEC) 和商品及期貨交易委員會 (CFTC) 提出了最新的指控。
兩家機構都指責 Singh 資金管理不善和誤導 FTX 投資者,并都尋求對 Singh 施加限制和處罰。
CFTC在其兩項指控中特別指控 Singh 協助和教唆欺詐以及通過挪用公款進行欺詐。CFTC 還表示,其今天的指控與 FTX 的其他指控有關;最近幾個月,監管機構指控 FTX通過其欺詐活動損失了超過 80 億美元的客戶資金。
與此同時, SEC稱 Singh 的行為是“純粹的欺詐”,并認為 Singh 是欺騙 FTX 投資者的“積極參與者” 。因此,證券監管機構表示,Singh 違反了兩項證券法的反欺詐規定。
這些指控與 2 月 28 日紐約南區 (SDNY) 早前提出的指控平行。SDNY 對 Singh 提出了六項共謀指控,包括與欺詐和違反競選財務規定有關的指控。Singh 對這些指控表示認罪,并同意沒收他從 FTX 和 Alameda 收到的某些資產。
FTX 和 Alameda Research 的合伙人 Gary Wang 和 Caroline Ellison在 12 月達成了類似的認罪協議。FTX 前首席執行官 Sam Bankman-Fried 正在等待審判。
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