美國CFTC起訴幣安與CZ回應全文：“這是對數字資產世界中所有人的警告”

CFTC 指控 Binance 及其創始人趙長鵬故意逃避聯邦法律并經營非法數字資產衍生品交易所

2023 年 3 月 27 日

華盛頓特區——CFTC 今天宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定。該投訴還指控幣安前首席合規官 Samuel Lim 協助和教唆幣安違規。

起訴書指控 Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（統稱為 Binance）通過故意不透明的共同企業運營 Binance 中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具，與 CZ 作為 Binance 的所有者和首席執行官掌舵。據稱，被告選擇故意無視 CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。

在對被告的持續訴訟中，該機構尋求沒收非法所得、民事罰款、永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控的永久禁令。

“今天的執法行動表明，沒有任何地點，或聲稱沒有地點，可以阻止 CFTC 保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC 將繼續使用其所有權力來發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年來，Binance 知道他們違反了 CFTC 規則，積極工作以保持資金流動并避免合規。這應該是對數字資產世界中所有人的警告，即 CFTC 不會容忍故意規避美國法律。我對 CFTC 執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。”

“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會對幣安投訴的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，”CFTC 執法部門首席副主任兼首席法律顧問 Gretchen Lowe 表示。“今天的執法行動反映出 CFTC 及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避 CFTC 監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。”

案例背景

根據起訴書，從 2019 年 7 月至今，幣安已向美國人提供和執行商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安已指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

起訴書稱，在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商 (FCM) 有收集此類信息的法律義務，未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

起訴書進一步稱，即使在 Binance 聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，Binance 仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國 VIP 客戶——提供了逃避 Binance 合規控制的最佳方法。此外，起訴書還指控 Binance 作為指定的合約市場或掉期執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而無需按要求在 CFTC 注冊。

起訴書還指控實體被告未能盡職監督 Binance 作為 FCM 的活動。在投訴中詳述的眾多監管失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據投訴，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。

起訴書進一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避 CFTC 監管的活動，例如故意構建其實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為誠信行事而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。Zhao 被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都是通過應用程序進行的，這些應用程序促進了自動銷毀證據。

Lim 在 2018 年至 2022 年期間擔任幣安的首席合規官，他被指控故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避 CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡交易設施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通過離岸空殼公司創建“新”賬戶，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

起訴書全文：

起訴書還包括幣安員工之間的內部聊天，其中包括該交易所的首席合規官 Samuel Lim（他也是被告），直到 2022 年 1 月，Lim 似乎指示一名員工要求美國客戶隱藏他們的位置。

據稱 Lim 說：“表面上看我們沒有美國用戶，但實際上我們應該通過其他創造性的方式來吸引他們。”

該訴訟還稱，該交易所非常清楚來自受制裁地區的受制裁實體和個人正在其平臺上進行交易，并分享聊天記錄，Lim 說“恐怖分子通常會發送‘小額資金’”，這些資金“勉強”足以購買武器。根據訴訟，他說其他顧客“來這里是為了犯罪”。

CoinDesk 認為，該訴訟很可能在幣安的意料之中。2 月，該交易所的首席戰略官帕特里克希爾曼 (Patrick Hillman) 承認 Binance 正在接受多個監管機構的調查，并預計將支付罰款以“彌補”過去的監管違規行為。

此前 SEC 已對幣安穩定幣合作方 Paxos 起訴，此次 CFTC 直接對幣安提出民事訴訟。吳說主編 Colin Wu 指出，更關鍵的在于未來美國司法部可能的刑事指控，這可能也是目前幣安正在溝通的核心重點。

據此前路透社報道，調查始于 2018 年，重點針對幣安是否違反美國反洗錢法和制裁規定。至少有六名聯邦檢察官參與其中，部分檢察官認為已收集到足夠證據，可以對幣安采取積極行動，并對包括創始人趙長鵬在內的個別高管提起刑事訴訟。其他檢察官則認為仍需要時間審查更多證據。幣安在美國的律師事務所 Gibson Dunn 與司法部官員碰過幾次面。幣安方面的辯護包括：刑事起訴將對已陷入漫長低迷期的加密貨幣市場造成嚴重打擊。雙方的討論也涉及了可能的認罪方案。

早先美國司法部以違反反洗錢法起訴 BitMEX 四位創始人并逮捕了其 CTO。

關于司法部的刑事指控，具體可閱讀2022年12月路透社的全文：

https://www.panewslab.com/zh/articledetails/75nv3ejr.html

幣安隨后發布對 CFTC 起訴的回應：

原文鏈接：

https://www.binance.com/en/blog/from-cz/czs-response-to-the-cftc-complaint-2408916493005890282

今天，盡管我們與 CFTC 合作了兩年多，但 CFTC 提出了一份意想不到且令人失望的民事訴訟。

初步審查后，起訴書似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意起訴書中指控的許多問題的定性。雖然我們只能在適當的時候給出完整的回復，但我們將在下面解決幾個關鍵點。

合規與美國封鎖技術。幣安開發了一流的技術來確保合規性，是第一個實施強制性 KYC 計劃的全球（非美國）交易所，并且今天仍然是 KYC 和 AML 的最高標準之一。我們通過國籍 (KYC)、IP（包括美國以外常用的 VPN 端點）、移動運營商、設備指紋、銀行存款和取款、區塊鏈存款和取款、信用卡號碼等來阻止美國用戶。

據我們所知，沒有其他公司使用比幣安更全面或更有效的系統。

與執法部門的合作和透明度。幣安致力于在美國和全球范圍內保持透明度并與監管機構和執法部門 (LE) 合作。幣安合規團隊目前有超過 750 人，其中許多人具有執法和監管機構背景。迄今為止，我們已經處理了 55,000 多個 LE 請求，僅 2022 年就協助 US LE 凍結/扣押了超過 1.25 億美元的資金，2023 年至今已達到 1.6 億美元。

我們打算繼續尊重美國和世界各地的其他監管機構并與之合作。

注冊和許可。幣安擁有全球最多的許可證/注冊數量，16 個并且還在增加，并且受到我們用戶社區的好評。

交易。幣安在任何情況下都不會以盈利為目的進行交易或“操縱”市場。幣安在多種情況下“交易”。我們的收入來自加密貨幣。我們確實需要不時地轉換它們以支付法定或其他加密貨幣的費用。我們有附屬機構為流動性較低的貨幣對提供流動性。這些附屬公司受到特別監控。

就個人而言，我在幣安有兩個賬戶：一個用于幣安卡，一個用于我的加密資產。我還需要不時轉換加密貨幣以支付我的個人開支。

幣安對員工有 90 天禁止日交易規則，這意味著您不得在最近一次購買后的 90 天內出售代幣，反之亦然。這是為了防止任何員工積極交易。我們還禁止我們的員工進行期貨交易。此外，我們對任何有權訪問私人信息的人都有嚴格的政策，例如列表詳細信息、Launchpad 等。他們不得買賣這些代幣。

我本人嚴格遵守這些政策。我也從未參與過 Binance Launchpad、Earn、Margin 或 Futures。我知道我的時間最好的用途是建立一個可靠的平臺來為我們的用戶提供服務。

在幣安，我們尋求友好解決所有問題的方法。我們與世界各地的監管機構和政府機構合作。雖然我們并不完美，但我們堅持高標準，通常高于現有法規的要求。最重要的是，我們相信我們的用戶在任何時候都應該做正確的事。在通往金錢自由的旅程中，我們并不期望一切都一帆風順。我們不回避挑戰。